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江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金管理機構遴選公告

發(fā)布時間：

2025-01-20

來源：

　　為貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，加快高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金(以下簡稱省級母基金)與南京市創(chuàng)新投資集團有限責任公司全資子公司南京市紫金產(chǎn)業(yè)投資有限公司等共同出資設立南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金，規(guī)模5億元。現(xiàn)公開遴選管理機構，有關事項公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構機會平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構遴選工作。

　　(三)遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構開展合作。

　　二、南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在通過省市聯(lián)動，共同推進南京市未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重點聚焦具有前瞻性、戰(zhàn)略性、引領突破性的科技成果轉(zhuǎn)化。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省南京市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

　　(五)出資結(jié)構

　　基金認繳規(guī)模5億元，其中省級母基金認繳基金規(guī)模25%;管理機構對外募集基金規(guī)模的0%~25%，普通合伙人/管理機構需認繳不低于基金規(guī)模1%。

　　(六)投資模式

　　1、采取直接投資方式，對單個項目的投資金額不超過基金實繳出資總額的20%。

　　2、投資企業(yè)原則上應符合以下要求：

　　(1)在中國境內(nèi)(不包括港、澳、臺地區(qū))注冊成立;

　　(2)接受投資時，從業(yè)人數(shù)不超過200人，其中具有大學本科以上學歷的從業(yè)人數(shù)不低于30%;資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過3000萬元;

　　(3)接受投資時設立時間不超過5年(60個月);

　　(4)接受投資時未在境內(nèi)外證券交易所上市;

　　(5)接受投資當年及前一年度研發(fā)費用總額占成本費用支出的比例不低于20%。

　　(七)投資方向

　　圍繞高校學科特色和專業(yè)優(yōu)勢，聚焦未來網(wǎng)絡通信、第三代半導體、前沿新材料、未來能源、未來健康、先進計算、元宇宙、量子科技、通用智能、零碳負碳、類人機器人等領域，全國高校區(qū)域技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心南京主承載區(qū)涉及到的生物醫(yī)藥和信息通信領域，以及其他符合江蘇省、南京市未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重點領域。

　　(八)投資地域

　　1、直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。以下情形可認定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(3)通過設立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)(確有實質(zhì)性經(jīng)營活動);

　　(4)被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)其他可認定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的。

　　2、直接投資于南京市內(nèi)企業(yè)的金額在直接投資總金額中的占比不低于75%。以下情形可認定為投資南京市內(nèi)企業(yè)：

　　(1)在南京市內(nèi)注冊的企業(yè);

　　(2)將注冊地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　(3)南京市外企業(yè)在南京市投資設立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實質(zhì)性經(jīng)營活動的);

　　(4)被南京市內(nèi)注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　(5)基金設立后，基金管理人同期在管的其他基金或與該基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資南京市內(nèi)注冊的企業(yè)或?qū)⒆缘匕徇w至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　(6)其他可認定為投資南京市內(nèi)企業(yè)的。

　　3、投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)和南京市內(nèi)企業(yè)的金額認定應按照上述第1條、第2條分別計算。

　　4、投資于高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的金額在總投資額中的占比不低于70%，以下可認定為高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)：

　　(1)高校、科研院所直接進行科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)(轉(zhuǎn)化形式包括科技成果作價投資，折算股份或者出資比例等);

　　(2)與高校產(chǎn)學研有課題合作的企業(yè)，包括科技成果向其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓;許可其他企業(yè)使用;以科技成果作為合作條件，與其他企業(yè)共同實施轉(zhuǎn)化;

　　(3)其他有高校、科研院所科技成果應用的企業(yè)。

　　5、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，基金管理機構應當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(九)投資決策

　　1、投資決策委員會由5名委員組成，其中本基金管理機構委派3名、南京市創(chuàng)新投資集團及其指定主體委派1名、省級母基金管理機構委派1名。

　　2、投資決策機構議事規(guī)則、組成人員經(jīng)基金合伙人會議審議通過后生效。

　　(十)管理費

　　1、投資期：不超過基金實繳規(guī)模的3%/年;

　　2、退出期：不超過未退出項目初始投資成本的2.5%/年;

　　3、延長期、清算期：不收取管理費;

　　4、建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

　　(十一)門檻收益與業(yè)績報酬

　　不設門檻收益率，本金分配順序為先有限合伙人后普通合伙人，本金以外為超額收益，普通合伙人可提取不超過20%作為業(yè)績報酬。

　　(十二)負面清單

　　基金不得從事以下業(yè)務：

　　1、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務;

　　2、投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實債”、“名基實儲”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

　　(十三)管理運作要求

　　基金管理運作應根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關要求，并應落實以下管理要求：

　　1、基金管理機構應在省級母基金管理機構指導下編制投資領域目錄，基金應當按照投資領域目錄開展投資;

　　2、基金直接投資項目應當報省級母基金管理機構前置審查;

　　3、基金應當選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構，托管機構由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)基金合伙人會議審議通過后生效;托管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機構)之一，且基金托管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng);

　　4、基金管理機構應當在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運作情況;

　　5、基金管理機構應定期編制報告報送省級母基金管理機構：

　　(1)每季度結(jié)束后30日內(nèi)報送基金季度管理報告，包括基金投資運作、項目進展和資金使用等情況;每季度結(jié)束后10日內(nèi)出具資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表;

　　(2)每年度結(jié)束后2個月內(nèi)，報送基金年度投資計劃、出資需求計劃、基金估值報告和估值依據(jù);每年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送經(jīng)審計的基金財務報告、年度管理報告;

　　6、省級母基金管理機構每年度對基金進行考核評價?；鹈磕陮嶋H計提管理費金額為當年應計提金額的80%，剩余的20%中，每年應計提金額的10%與當年考核評價結(jié)果掛鉤，當年考核評價等級為差的不予計提;另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由省級母基金管理機構另行制定;

　　7、省級母基金管理機構對基金管理運作情況開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查;

　　8、省級母基金可依法依規(guī)對基金相關出資人實施超額收益讓利和提前轉(zhuǎn)讓退出讓利。

　　三、管理機構和管理團隊申報要求

　　(一)管理機構要求

　　遴選管理機構相關標準不得低于以下條件：

　　1、應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記;

　　2、機構或其實控人原則上應為私募股權和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(近三年曾在清科、投中、融中等權威機構榜單排名中列入早期投資機構、創(chuàng)業(yè)投資機構或國資投資機構前50強)，或細分行業(yè)領域頭部機構(清科、投中、融中等細分行業(yè)榜單前50強);

　　3、在中國大陸注冊，實繳注冊資本應不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、管理機構對本基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構在管私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值;作為首輪外部投資機構(企業(yè)在首次接受外部機構投資時所引入的投資機構)，投資至少5個具有科技成果轉(zhuǎn)化背景的早期科技創(chuàng)新項目(包括高?；蚩蒲性核苯舆M行成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)、與高校產(chǎn)學研合作的各類科創(chuàng)企業(yè)等，且知識產(chǎn)權在高校和技術方有合理和明確的分配);

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務，其中至少5名具備5年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施;

　　7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等;

　　8、管理機構及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄;

　　經(jīng)遴選程序確定為本基金管理機構后，管理機構不得隨意變更股權和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調(diào)整，應自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向南京市創(chuàng)新投資集團有限責任公司書面報備。若有重大不利調(diào)整，南京市創(chuàng)新投資集團有限責任公司有權利重新遴選或變更管理機構。

　　(二)管理團隊要求

　　1、配備專職管理團隊不低于10人，成員應具備相關從業(yè)資格證書，具備相關領域的投資經(jīng)驗，在申報機構工作不少于3年;

　　2、配備的專職管理團隊核心成員(委派至基金的負責人及投委會成員)應全部具有5年以上股權投資管理經(jīng)驗，且至少5人在申報機構擁有與南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權投資基金;需在遴選通過1年內(nèi)，在南京設置固定辦公場所并指定人員統(tǒng)籌對接南京高?？蒲谐晒涞剞D(zhuǎn)化需求;

　　3、管理機構須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人會議等基金相關權力機構表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應在相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構及相關基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務的高級管理人員;

　　5、基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領域、投資地域、投資階段均相同的其他基金;

　　6、管理機構需建立常態(tài)化行業(yè)研究機制，對未來產(chǎn)業(yè)相關的前沿技術有一定認知，且在本基金投資方向涉及的領域中至少覆蓋3個并有相應研究報告;

　　7、管理團隊須在基金中建立風險利益綁定機制。

　　四、遴選程序

　　基金管理機構由南京市基金發(fā)起人南京市創(chuàng)新投資集團有限責任公司公開遴選，省級母基金管理機構參與遴選工作。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單;

　　(三)盡職調(diào)查。對初選機構開展盡職調(diào)查，著重對管理機構登記備案、歷史業(yè)務、組織架構、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風險控制和財務、法務、業(yè)務等重要信息進行全面核查;

　　(四)專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構名單;